审计项目计划方案模板

标题：审计项目计划方案模板

一、项目概述 根据《审计署关于加强内部审计工作的通知》

（审审字〔2020〕3号），本审计项目旨在对贵公司的财务报表进行审计，以确保其真实、准确、合法。为了保证审计的顺利进行，制定本审计项目计划方案如下。

二、项目目标

1.确保财务报表不存在重大差错；
2. 评价财务报表的合规性；
3. 为公司提供合理的审计意见和建议。

三、项目范围

1.对2019年度财务报表进行审计；
2. 对2020年度财务报表进行审计；
3. 对2021年度财务报表进行审计。

四、项目时间

1.2021年4月1日至4月30日；
2. 2021年5月1日至5月31日；
3. 2021年6月1日至6月30日。 五、项目人员

1.审计团队成员：张

三、李

四、王五；
2. 实习人员：赵六、钱七、孙八。 六、项目计划

1.对2019年度财务报表进行审计：

（1）制定审计计划：2021年3月31日；

（2）进行审计工作：2021年4月1日至4月30日；

（3）完成审计工作：2021年5月1日至5月31日；

（4）撰写审计报告：2021年6月1日至6月30日。
2. 对2020年度财务报表进行审计：

（1）制定审计计划：2021年4月30日；

（2）进行审计工作：2021年5月1日至5月31日；

（3）完成审计工作：2021年6月1日至6月30日；

（4）撰写审计报告：2021年7月1日至7月31日。
3. 对2021年度财务报表进行审计：

（1）制定审计计划：2021年7月31日；

（2）进行审计工作：2021年8月1日至8月31日；

（3）完成审计工作：2021年9月1日至9月30日；

（4）撰写审计报告：2021年10月1日至10月31日。 七、项目风险

1.人员风险：团队成员因故不能按时完成任务，影响审计进度；
2. 时间风险：审计过程中，可能出现时间紧张、任务繁重的情况，影响审计质量；
3. 技术风险：财务报表存在大量复杂科目，审计团队可能无法完全理解其含义，影响审计效果。 八、项目控制

1.团队成员：确保团队成员按时完成任务，保持沟通；
2. 时间管理：合理安排审计进度，确保任务质量；
3. 质量控制：对审计报告进行多次修改，确保审计质量；
4. 信息保密：对审计过程中的敏感信息进行保密，确保审计顺利进行。 九、项目沟通

1.向公司通报审计进展：分别在审计开始前、审计进行中和审计结束前进行通报；
2. 接受公司对审计工作的反馈：在审计过程中，定期接受公司关于审计工作的反馈；
3. 向公司提供审计报告：在审计结束后，及时向公司提供审计报告。 十、附录

1.审计团队成员简介：包括姓名、职位、工作经历）；
2. 审计流程及步骤：对审计流程及步骤进行详细描述；
3. 重要审计准则及规范：列举重要审计准则及规范，确保审计工作符合标准。