内控策划方案模板范文

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一、

基本信息

二、

控制风险目标

1.风险评估：对项目所面临的风险进行识别和评估，

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2. 风险分类：按照

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风险重要程度进行分类，为后续控制风险做准备。

三、

控制风险策略

1.风险规避：对于风险评估结果中等级较高的风险，采取

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规避措施，避免其对项目产生影响。
2. 风险降低：对于风险评估结果中等级较低的风险，采取

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降低措施，减少风险发生的可能性。
3. 风险分担：对于风险评估结果中等级较高的风险，采取

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分担措施，通过保险或其他方式将风险转嫁给他人承担。
4. 风险自担：对于风险评估结果中等级较低的风险，采取

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自担措施，自行承担风险损失。

四、

控制风险措施

1.制定内部控制制度：建立健全的项目内部控制制度，明确各部门的职责和权限，规范项目运作，提高项目的抗风险能力。
2. 培训和教育：对项目人员进行定期的风险识别、控制方法和应对策略的培训和教育，提高项目人员的风险意识和应对能力。
3. 内部审计：定期对项目进行内部审计，检查项目运作中是否存在违反内部控制制度的行为，及时发现问题并加以整改。
4. 信息沟通：设立专门的信息沟通渠道，及时向项目决策层、管理层和相关部门反馈风险信息，确保项目各方密切关注风险动态。 五、

控制风险监控

1.建立风险监测体系：设立风险监测部门，对项目风险进行实时监测，确保项目风险处于可控范围内。
2. 风险报告：定期向项目决策层、管理层和相关部门报告项目风险的变化情况及应对措施执行情况，确保项目各方了解并关注风险动态。
3. 风险预警：针对风险监测结果中存在较高风险的项目，发出预警信号，提醒项目各方注意风险，提前采取应对措施。 六、

控制风险奖励与惩罚

1.风险完成目标：对成功控制风险的项目团队或个人给予奖励，提升其风险意识和应对能力，同时作为后续控制风险的参考。
2. 违规处理：对未按规定控制风险的项目团队或个人进行惩罚，包括经济罚款、公开曝光等，以示警示。
3. 后果追究：对因风险控制不力导致项目失败的团队或个人进行后果追究，确保项目风险得到有效控制。 七、

其他注意事项

1.风险控制应贯穿项目全过程，覆盖项目各个阶段，确保项目风险得到有效控制。
2. 风险控制应注重预防，避免风险产生后再进行控制。
3. 风险控制应充分考虑项目的实际情况，因项目特点制定相应的控制策略。
4. 风险控制应定期进行评估，对控制效果进行反馈和改进。